有关中介机构：

为落实《潍坊市人民政府关于推进股权激励工作的实施意见》（潍政字〔2020〕33号），根据《关于推进股权激励工作的实施细则》（潍金监发〔2020〕70号），拟在我市开展股权激励服务的中介机构，须事先向市地方金融监管局、县（市）区地方金融监管局两级备案，履行完备案手续后开展有关工作。现将备案要求通知如下。

一、中介机构类型

1.证券公司类

2.律师事务所类

3.会计师事务所类

4.企业管理咨询类

5.其他具有股权激励业务承做能力的机构

二、中介机构要求

（一）主体资格要求

1.具有独立法人资格，依法注册登记具有营业执照或者执业证书，连续运营3个会计年度以上。

2.有固定的经营场所，组织机构健全，有完善的内部管理规章制度，能独立承担民事责任。

3.有为资本市场服务的经验，如从事过上市、挂牌、发债、并购、股权投资等业务。

4.拥有能够提供股权激励业务的专业人员团队，团队成员具备相应的律师资格、注册会计师资格、管理咨询师资格、证券从业资格、基金从业资格等资质。

5.近3年内有辅导过3家以上企业股权激励项目的经验。

6.股权激励项目负责人要求专科以上学历、从事专业经历背景五年以上，具备股权激励项目的实际操作经验。

7.具有良好的社会声誉，没有违反法律法规、职业道德及执业纪律的行为，未受到主管部门处罚。

8.其他相关要求。

（二）特别要求

1.证券公司的分公司或者投行部门具备承做资质。

2.会计师事务所注册会计师5人以上（均在本所缴纳社保），执业5年以上会计师不少于5人。

3.律师事务所执业律师10人以上（均在本所缴纳社保），执业5年以上律师不少于5人。

4.管理咨询公司人员10人以上（均在本公司缴纳社保），具备股权激励服务经验的人员不少于5人。

三、备案材料要求

1.中介机构备案申请书

2.营业执照、执业许可证等资质证件

3.机构简介

4.团队人数及缴纳社保证明

5.内部管理制度

6.股权激励项目组人员简介

（1）项目负责人简历及相关资质

备注：教育背景、学历、资质证书、参与股权激励业绩证明等

（2）项目组成员简历及相关资质

备注：教育背景、学历、资质证书、参与股权激励业绩证明等

7.股权激励业务业绩证明

（1）近3年内辅导过3家企业《股权激励项目》的业绩证明

（2）业绩证明需加盖客户公章

8.其他从事资本市场服务的业绩证明材料

9.近两年未受纪律处分和违反职业道德行为的声明

10.服务承诺

备注：备案材料需装订成册，内容包含以上10项，一式两份。

四、备案流程

1.市地方金融监管局备案

拟适用《关于推进股权激励工作的实施细则》在我市开展股权激励服务的中介机构，必须事先向市地方金融监管局提交备案材料申请备案。

备案地址：潍坊市奎文区东风东街6396号阳光大厦12楼西区，联系人：高坤，联系电话：0536-8091535。

2.市地方金融监管局审核

市地方金融监管局审核备案材料，对审核通过的中介机构定期公布名单。

3.县（市）区地方金融监管局备案

取得市地方金融监管局证明的中介机构向县（市）区地方金融监管局申请备案，中介机构履行完两级备案手续后方可开展股权激励有关工作。

附件：1.中介机构备案申请书

      2.近两年未受纪律处分和违反职业道德行为声明

      3.中介机构服务承诺

    （附件请扫描下方二维码获取）

来源：潍坊市地方金融监督管理局